青浦区科创板发行条件

在第二轮问询中，上交所在“问题2、关于科创板定位”中要求公司进一步说明符合“国家重大科技专项”指标的理由，说明符合科创板定位的理由：根据招股说明书及首轮问询回复，发行人科创板指标选取例外情形中的“发行人**或者牵头承担与主营业务和**技术相关的‘国家重大科技专项’项目”。请发行人重新回答首轮问询该问题并进一步说明：结合国家重大科技专项在立项、资金来源及使用、项目验收、成果评价等方面的具体规定，说明发行人**承担的四项重大科技专项的具体情形，符合该条指引规定的具体情况；并结合**技术来源、主要产品市场定位、国内国际市场竞争态势，说明发行人是否符合科创板定位及具体要求。在本轮问询中，公司从以下方面深入阐述了其认为符合科创板定位及要求的理由：(1)科创板定位的相关要求；(2)公司主营业务及所处行业符合国家战略，符合科创板行业领域要求；(3)公司**技术为自主研发，依靠**技术开展经营；(4)公司拥有的**技术保证公司在境内外竞争中处于有利地位；(5)公司建立了保持技术不断创新的机制，积累了丰富的技术储备；(6)公司具备较高的科技创新水平和**竞争力。上交所将在中国证监会的领导下，进一步加强与市场主体的沟通，及时回应市场关切.青浦区科创板发行条件

    第五十条上市委员会召开审议会议，对本所发行上市审核机构出具的审核报告及发行上市申请文件进行审议。每次审议会议由五名委员参加，其中会计、法律**至少各一名。第五十一条上市委员会进行审议时要求对发行人及其保荐人进行现场问询的，发行人**及保荐**人应当到会接受问询，回答委员提出的问题。第五十二条上市委员会审议时，参会委员就审核报告的内容和发行上市审核机构提出的初步审核意见发表意见，通过合议形成同意或者不同意发行上市的审议意见。第五十三条本所结合上市委员会的审议意见，出具同意发行上市的审核意见或者作出终止发行上市审核的决定。上市委员会同意发行人发行上市，但要求发行人补充披露有关信息的，本所发行上市审核机构告知保荐人组织落实；发行上市审核机构对发行人及其保荐人、证券服务机构的落实情况予以核对，通报参会委员，无须再次提请上市委员会审议。发行人对相关事项补充披露后，本所出具同意发行上市的审核意见。 青浦区科创板发行条件“科创公司应当确保充足的研发投入，保障研发项目有序推进，保持**技术先进性”.

    企业需要说明其承担的国家重大科技专项项目是与其**技术、主营业务有关。在汇宇制药的问询答复和招股书披露内容中，公司详细说明了其**技术的来源、自主研发技术的形成过程和研发目标（例如，公司的胶束制剂稳定性生产技术为多西他赛注射液项目团队在解决多西他赛注射液配伍时析晶问题时研发成功）、相应技术与公司形成主营业务的产品的关系（例如，与上述胶束制剂稳定性生产技术有关的多西他赛注射液已成为公司主营产品之一）、相应技术研发与重大科技专项项目的关系（例如，上述多西他赛注射液的研发正是4个重大科技专项项目之一）。对企业来说，要说明其承担的项目与其**技术和主营业务有关，可以遵循以下思路：（1）说明企业的**技术储备、主营业务产品；（2）说明**技术与主营业务产品的关系，即**技术是否用于主营业务产品；（3）说明**技术的形成过程，体现**技术研发与项目研发的关联，即反映出在项目研发中形成了**技术的成果；（4）说明项目研发和主营业务产品研发的一致性，比如项目的目标及研究内容涉及主营产品的研发、工艺验证、稳定性考察、生产能力提升、**注册等。

发行人具有表决权差异安排的，市值及财务指标应当至少符合下列标准中的一项：（一）预计市值不低于人民币100亿元；（二）预计市值不低于人民币50亿元，且**近一年营业收入不低于人民币5亿元。发行人特别表决权股份的持有人资格、公司章程关于表决权差异安排的具体规定，应当符合本规则第四章第五节的规定。本规则所称表决权差异安排，是指发行人依照《公司法》***百三十一条的规定，在一般规定的普通股份之外，发行拥有特别表决权的股份（以下简称特别表决权股份）。每一特别表决权股份拥有的表决权数量大于每一普通股份拥有的表决权数量，其他股东权利与普通股份相同。推进产品创新，提高科创板投融资的便利性。

    红筹企业应当在境内设立证券事务机构，并聘任信息披露境内**，负责办理公司**或者存托凭证上市期间的信息披露和监管联络事宜。信息披露境内**应当具备境内上市公司董事会秘书的相应任职能力，熟悉境内信息披露规定和要求，并能够熟练使用中文。红筹企业应当建立与境内投资者、监管机构及本所的有效沟通渠道，按照规定保障境内投资者的合法权益，保持与境内监管机构及本所的畅通联系。红筹企业具有协议控制架构或者类似特殊安排的，应当充分、详细披露相关情况，特别是风险、公司治理等信息，以及依法落实保护投资者合法权益规定的各项措施。红筹企业应当在年度报告中披露协议控制架构或者类似特殊安排在报告期内的实施和变化情况，以及该等安排下保护境内投资者合法权益有关措施的实施情况。前款规定事项出现重大变化或者调整，可能对公司**、存托凭证交易价格产生较大影响的，公司和相关信息披露义务人应当及时予以披露。 发行人在成立之初与东华大学开展合作形成的**技术及**归属约定，是否存在潜在纠纷?崇明区科创板科创属性梳理

但由于半导体行业本身的技术水平要求较高，且科创板格外注重“科”、“创”属性。青浦区科创板发行条件

    金迪克科创属性选择“国家重大科技专项”成功登陆科创板金迪克主营业务为人用疫苗的研发、生产和销售，于2020年10月获科创板受理，上周正式发行上市。关于科创属性，金迪克由于不满足“形成主营业务收入的发明专利5项”要求，选择“例外条款”——国家重大科技专项。企业于2014年6月至2016年12月作为课题***的责任单位牵头承担了国家科技重大专项“重大新药创制”之“十二五”第四批课题“生物技术药物创新平台建设及裂解疫苗等产品开发”，并**承担该课题中的一项子课题“新型四价流感病毒裂解疫苗的研制”，该项目已于2017年12月通过国家卫计委验收。金迪克也是科创属性相关规定实施以来，第五家单独选择“国家重大科技专项”这一例外条款，成功登陆科创板的企业。 青浦区科创板发行条件