企业合规指引比较倾向由总法律顾问作为合规管理负责人，法务部门作为合规建设的牵头部门。从工作职责中可以看出，合规管理的理念与法务管理的理念有相通之处，部分工作职责原来就是传统法务的工作职责，部分工作的方法与程序和传统法务的法律风险防控体系建设比较相似，部分工作内容法务比较有专业优势，是法务工作边界扩大的方向，对提升法务工作影响力，提高法务从业人员话语权具有积极的意义。3.指引的出台对法务负责人和法务部门更是挑战。合规管理与法务管理本是两个范畴，指引倾向于法务牵头做合规，对传统法务来说，更是挑战，合规管理涉及面广，指引第4条将***性原则确立为企业合规管理的***大原则，要求合规管理覆盖企业各业务领域、各部门、各级子企业和全体员工，贯穿决策、执行、监督等各个环节。对合规管理体系的各构成要素也进行了***规定，包括：合规组织，合规制度，合规风险管理，合规审查，合规评审，合规考核评价，合规培训，违规举报、调查和问责，合规报告，合规管理信息系统，企业合规文化，重点合规领域等。 企业是人的**体，要加强企业员工的合规意识，建立赏罚制度，绝不姑息任何违规行为和人员。九龙坡区高效企业合规服务联系方式
如何规避印章管理给企业合规带来的风险：1.制度先行——建立健全印章合规管理制度制度是管理的基础，《指引》要求针对重点领域制定专项合规管理制度，并根据法律法规和监管动态的变化，及时将企业外部的相关合规要求内化为规章制度。还可以研究探索新型印章种类和信息化管理手段，做到风险管控和用印效率的兼顾，形成一套科学高效的印章合规管理制度。2.事前防范——梳理印章管理薄弱环节，构筑风险识别预警机制建筑施工企业体量庞大，下属分支机构众多，企业管理层往往难以全盘掌握企业整体的相关情况。梳理掌握本企业印章管理的薄弱环节。这些薄弱环节就是企业印章合规风险的高发区，需要企业印章管理部门进行细致布控，对风险的发生、影响及后果等进行详尽分析。3.对症下药——制定风险应急预案，提高应对能力《指引》第十九条“对于重大合规风险事件，合规委员会统筹领导，合规管理负责人牵头，相关部门协同配合，**限度化解风险、降低损失”，指出企业合规管理风险的应对需要企业上下各部门、人员的相互配合。印章的合规管理不仅是印章的保管人和使用人的责任，更是和企业从上至下的每一位员工密切相关。 九龙坡区高效企业合规服务联系方式建立合规培训制度，进行合规培训，提高员工和管理人员的环保意识和依法依规经营意识。
企业合规管理应该如何去做：一、以身作则，强化学习，营造和谐氛围二、完善制度，明确职责，夯实工作基础三、突出重点，强化监督，确保合规经营(一)推进合规目标责任制，进行***合规考核评价(二)开展合规管理检查和审计整改检查(三)组织开展重点领域风险排查(四)加大宣导力度，加强合规培训，提升岗位人员从业技能(五)加大问责力度，维护问责制度的严肃性和**性(六)加大司法案件的管理力度，防控案件风险(八)认真做好反洗钱制度建设、宣传培训、现场检查、整改落实等工作。(九)有效沟通协调，全力配合审计检查(十)及时准确报送合规报告、合规信息、案件管理、违规处罚、非法集资、内控评估、风险排查、反洗钱管理等资料的月报、季报、年报。(十一)加强纪委监督力度，做好纪检监察工作一是加强组织建设。
合规专项管理部门，包括：董事会、战略规划、人力资源、财务、审计、安全生产、纪检监察、党委办公室等部门。其中，董事会日常工作部门负责公司一级规章制度的管理，负责与上市公司监管相关的合规管理，向法务合规部提供上市监管相关违规信息及其他有关资料；战略规划部门负责将合规管理纳入企业发展规划；人力资源部门负责按照不相容职务分离原则选聘、培养合规管理队伍，将合规培训纳入员工培训计划，运用合规考核和评价结果，向法务合规部提供人员处分、个人事项申报中的违规信息等合规有关资料，负责合规管理机构设置、定员相关工作，负责将合规管理人员纳入人才招聘计划，向法务合规部提供违反劳动纪律处理资料及其他有关资料；财务部门负责财务相关合规工作；审计部门负责在内部审计工作中统筹进行合规检查，负责在内控评价工作中统筹开展合规评价工作，协同法务合规部组织进行规章制度缺陷整改工作，向法务合规部提供内部审计、内控合规评价报告及其他有关资料；安全生产部门负责安全、质量、环境保护及职业健康违规事件的查处，向法务合规部提供安全质量事故调查、处理有关资料；纪检监察负责对违规举报进行受理、调查和处理，组织合规管理部门查处重大违规行为。 企业合规管理有利于企业加强内部管理建设，对外有效加强对法律风险的防控。
指引的出台对企业合规是机遇。指引的颁布是推进企业合规管理一个里程碑事件，为**企业甚至中国企业的合规体系建设指明了方向，企业的合规体系建设，必将助推企业管理和公司治理迈上新的台阶。指引第9条和第10条分别规定，**企业相关负责人或总法律顾问担任合规管理负责人，法律事务机构或其他相关机构为合规管理牵头部门，组织、协调和监督合规管理工作，为其他部门提供合规支持。合规管理负责人的主要职责有：组织制订合规管理战略规划；参与企业重大决策并提出合规意见；领导合规管理牵头部门开展工作；向董事会和总经理汇报合规管理重大事项；组织起草合规管理年度报告。合规牵头部门的主要职责有：研究起草合规管理计划、基本制度和具体制度规定；持续关注法律法规等规则变化，组织开展合规风险识别和预警，参与企业重大事项合规审查和风险应对；组织开展合规检查与考核，对制度和流程进行合规性评价，督促违规整改和持续改进；指导所属单位合规管理工作；受理职责范围内的违规举报，组织或参与对违规事件的调查，并提出处理建议；组织或协助业务部门、人事部门开展合规培训。企业在建立合规制度，进行合规管理时自然不能绕过审计部门的审计评价环节。九龙坡区高效企业合规服务联系方式
企业经营都在着力提升管理人员的经营管理思维，同时注重企业合规化管理体系的建立。九龙坡区高效企业合规服务联系方式
《合规管理体系–指南》不下五个地方以上都提出合规管理要“嵌入/整合/混合”入企业现有正式管理流程和企业文化，如用词embed、integrate、integration、incorporate，可见指南强调企业合规管理体系要融入企业现有管理体系融为一体。可见指南强调企业合规管理体系要融入企业现有管理体系融为一体。这其实是要求企业从过去零散、不系统的合规风险管理转向建立系统性的合规管理体系的过程，并且还要融入企业现有管理体系，不是另立体系与现有企业管理体系形成“两张皮”，形成象铁路上的警察，各管一段。根据我们以往建立质量管理体系、安全管理体系实践看，这是企业合规管理体系建设的**难点。要做到企业合规管理体系与企业现有管理体系融为一体，关键是企业合规管理体系如何嵌入企业现有管理体系？以笔者对组织流程和效能管理的研究和实践总结，以流程为有效载体，将制定的合规风险管理措施植入流程的对应环节是一个比较理想的融入方法。九龙坡区高效企业合规服务联系方式
